檢查內(nèi)容

判定標(biāo)準(zhǔn)

檢查方式

檢查記錄

檢查結(jié)果

（符合/不符合）

類別

序號

事 項

一、機構(gòu)資質(zhì)條件保持情況

1

具有企業(yè)法人資格，固定資產(chǎn)滿足要求

1.具有獨立企業(yè)法人資格；

2.固定資產(chǎn)滿足總局22號令規(guī)定的甲（乙）級資質(zhì)要求

1.查法人證書、營業(yè)執(zhí)照；

2.查固定資產(chǎn)評估證明；

1、公司成立于2017年4月經(jīng)合肥市工商管理局注冊成立，有營業(yè)執(zhí)照，為獨立法人；

2、固定資產(chǎn)600萬元，滿足要求。

符合

2

有與其開展工作相適應(yīng)的固定工作場所和設(shè)施設(shè)備，具有必要的技術(shù)支撐條件

1.       具有相應(yīng)的辦公場所；

2.       通用設(shè)備、專業(yè)設(shè)備與取得的業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)

1.查固定工作場所證明材料彩色掃描件（房產(chǎn)證，租賃協(xié)議等）

2.查通用設(shè)備清單及設(shè)備；

3.查專業(yè)設(shè)備清單及設(shè)備。

1、工作場所面積985m²，與產(chǎn)權(quán)方安徽省科技咨詢中心簽訂有租賃合同。

2、通用設(shè)備滿足要求；

3、專業(yè)設(shè)備與業(yè)務(wù)范圍適應(yīng)，滿足要求。

符合

3

人員條件：

1.       機構(gòu)安全評價師人數(shù)

2.       一級安全評價師人數(shù)

3.       二級安全評價師人數(shù)

4.       法定代表人持證情況

5.       技術(shù)負責(zé)人資質(zhì)情況

6.       其它應(yīng)具備的條件

1．甲級有25名以上專職安全評價師（乙級16名），其中一級安全評價師20%以上、二級安全評價師30%以上。

2.按照不少于專職安全評價師30%的比例配備注冊安全工程師。

3.安全評價師、注冊安全工程師有與其申報業(yè)務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)能力

1.查安全評價師國家職業(yè)資格證書、從業(yè)信息識別卡

2.查專職安全評價師法定勞動關(guān)系證明材料（勞動合同、“四險”繳費證明材料、住房公積金繳存證明材料等）

3.查專職安全評價師專業(yè)能力證明材料彩色掃描件（學(xué)歷證書、專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格證書及其他相關(guān)證明材料）

4.查注冊安全工程師執(zhí)業(yè)資格證書及執(zhí)業(yè)證

1、具有16名專職安全評價師，其中一級3名，二級9名，注冊安全工程師9名；

2、專職評價師簽訂勞動合同，繳納“五險”。

3、專職評價師、注冊安全工程師專業(yè)能力滿足業(yè)務(wù)要求。

符合

4

法定代表人通過具備安全培訓(xùn)條件的機構(gòu)組織的相關(guān)安全生產(chǎn)和安全評價知識培訓(xùn),并考試合格

經(jīng)具有相應(yīng)資質(zhì)的培訓(xùn)機構(gòu)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證，并在有效期內(nèi)

查法定代表人參加相關(guān)安全生產(chǎn)和安全評價知識培訓(xùn)的證明材料

法定代表人林昊于2017年4月參加了中國安全生產(chǎn)科學(xué)研究院組織的培訓(xùn)，取得合格證，在有效期內(nèi)。

符合

5

專職技術(shù)負責(zé)人、過程控制負責(zé)人等人員情況

設(shè)有專職技術(shù)負責(zé)人和過程控制負責(zé)人。專職技術(shù)負責(zé)人有二級以上安全評價師和注冊安全工程師資格，并具有與所申報業(yè)務(wù)相適應(yīng)的高級專業(yè)技術(shù)職稱

1.查專職技術(shù)負責(zé)人、專職過程控制負責(zé)人、檔案管理員及各部門負責(zé)人任命文件

2.查專職技術(shù)負責(zé)人、專職過程控制負責(zé)人簡歷，專職技術(shù)負責(zé)人專業(yè)能力證明材料

1、專職技術(shù)負責(zé)人、專職過程控制負責(zé)人、檔案管理員及部門負責(zé)人分別經(jīng)公司發(fā)文任命；

2、專職技術(shù)負責(zé)人段瑜、文麗杰為二級評價師，具備注安、高工資格；專職過程控制負責(zé)人林昊為二級評價師。

符合

6

技術(shù)專家聘用情況

查技術(shù)專家聘用協(xié)議及其他技術(shù)支撐條件證明材料

與聘請的技術(shù)專家簽訂有聘用協(xié)議。

符合

二、資質(zhì)管理與內(nèi)部管理情況

7

是否制定并落實資質(zhì)證書、印章管理相關(guān)制度

制定資質(zhì)證書、印章管理相關(guān)制度，并得到有效實施

查看資質(zhì)、印章管理相關(guān)制度及落實情況

制定了資質(zhì)、印章管理制度，有相應(yīng)的資質(zhì)領(lǐng)用和印章使用記錄。

符合

8

機構(gòu)變更主要負責(zé)人、機構(gòu)名稱、地址、法定代表人、隸屬關(guān)系等,是否按規(guī)定辦理變更手續(xù)

機構(gòu)變更主要負責(zé)人、機構(gòu)名稱、地址、法定代表人、隸屬關(guān)系等,應(yīng)按規(guī)定辦理變更手續(xù)

逐一核查機構(gòu)主要負責(zé)人、授權(quán)簽字人及授權(quán)簽字事項、機構(gòu)名稱、地址、法定代表人、隸屬關(guān)系

不涉及。

符合

9

是否存在未取得相應(yīng)資質(zhì)證書，或者冒用資質(zhì)證書、使用偽造的資質(zhì)證書從事安全評價活動

未取得相應(yīng)資質(zhì)證書不得從事安全評價活動，或者冒用資質(zhì)證書、使用偽造的資質(zhì)證書從事安全評價活動

對照資質(zhì)證書查項目檔案；

不存在此類行為。

符合

10

是否存在超出資質(zhì)證書業(yè)務(wù)范圍從事安全生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)活動

不得超出資質(zhì)證書業(yè)務(wù)范圍從事安全生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)活動

對照資質(zhì)證書業(yè)務(wù)范圍查項目檔案；

不存在此類行為。

符合

11

安全評價機構(gòu)的資質(zhì)證書有效期屆滿未辦理延期或者未經(jīng)批準(zhǔn)延期不得擅自從事安全評價活動

安全評價機構(gòu)的資質(zhì)證書應(yīng)在有效期內(nèi)；資質(zhì)到期前，應(yīng)按規(guī)定申請延期

查機構(gòu)的資質(zhì)證書

資質(zhì)證書在有效期內(nèi)。

符合

12

是否存在轉(zhuǎn)讓、租借資質(zhì)證書或者轉(zhuǎn)包安全評價項目

不得轉(zhuǎn)讓、租借資質(zhì)證書或者轉(zhuǎn)包安全評價項目

對照資質(zhì)證書查項目檔案；

不存在此類行為。

符合

13

是否制定有從業(yè)人員管理規(guī)定，是否有出租資格證書、在報告上冒用他人簽名的情況

制定有從業(yè)人員管理規(guī)定，不得有出租資格證書、在報告上冒用他人簽名的情況

1.查機構(gòu)管理制度；

2.通過當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)管部門、企業(yè)調(diào)查核實

1、制定了從業(yè)人員管理規(guī)定；

2、無出租資格證書。冒用簽名情況。

符合

14

是否建立內(nèi)部管理制度，并有效實施

建立內(nèi)部管理制度，并有效實施

1.查內(nèi)部管理制度

2.查內(nèi)部管理相關(guān)記錄

1、制定了內(nèi)部管理制度；

2、有內(nèi)部管理相關(guān)記錄。

符合

15

安全評價人員是否經(jīng)培訓(xùn)、考核；安全評價人員繼續(xù)教育完成情況

1.  機構(gòu)應(yīng)制定安全評價人員培訓(xùn)計劃，并有效實施；

2.  安全評價人員應(yīng)按時完成繼續(xù)教育

查人員是否經(jīng)培訓(xùn)、考核記錄

1、未制定年度安全評價人員培訓(xùn)計劃；

2、安全評價人員繼續(xù)教育均按時完成。

基本符合

三、守法經(jīng)營、規(guī)范從業(yè)情況

16

是否依法與委托方簽訂安全評價技術(shù)服務(wù)合同

應(yīng)依法依規(guī)，與委托方簽訂技術(shù)服務(wù)合同，并按合同約定內(nèi)容履行

查項目技術(shù)服務(wù)合同

本年度完成1個評價項目，簽訂有技術(shù)服務(wù)合同，按合同執(zhí)行。

符合

17

是否存在采取不正當(dāng)?shù)氖侄危室饨档头?wù)成本，擾亂市場并造成惡劣影響

不得采取不正當(dāng)?shù)氖侄危室饨档头?wù)成本，擾亂市場并造成惡劣影響

1.查項目檔案；

2.通過當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)管部門調(diào)查了解

無惡意競爭、擾亂市場行為。

符合

18

是否存在采取不正當(dāng)競爭手段，故意貶低、詆毀其他安全評價機構(gòu)

不得采取不正當(dāng)競爭手段，故意貶低、詆毀其他安全評價機構(gòu)

1.查項目檔案；

2.通過當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)管部門調(diào)查了解

無不正當(dāng)競爭行為。

符合

19

是否存在冒用、假借他人名義要求服務(wù)對象接受有償服務(wù)現(xiàn)象

不得冒用、假借他人名義要求服務(wù)對象接受有償服務(wù)

通過當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)管部門、企業(yè)調(diào)查了解

無此類違規(guī)行為。

符合

20

安全評價機構(gòu)是否及時報告重大事故隱患

發(fā)現(xiàn)重大事故隱患，應(yīng)及時向安全監(jiān)管部門報告

自查及通過當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)管部門、企業(yè)調(diào)查核實

本年度服務(wù)1家企業(yè)，為安全預(yù)評價，不涉及重點事故隱患。

符合

21

安全評價機構(gòu)是否出具虛假證明

不得出具虛假證明

1.查安全評價報告；

2.通過當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)管部門、企業(yè)調(diào)查核實

無出具虛假證明行為。

符合

22

是否存在從業(yè)人員不到現(xiàn)場開展評價活動、抄襲他人成果現(xiàn)象

不應(yīng)存在從業(yè)人員不到現(xiàn)場開展評價活動、抄襲他人成果現(xiàn)象

1.查現(xiàn)場開展工作記錄、影像資料

2.通過當(dāng)?shù)匕脖O(jiān)部門、被服務(wù)企業(yè)調(diào)查

評價人員到現(xiàn)場查勘，有記錄和影像資料，無抄襲現(xiàn)象。

符合

23

是否存在泄露被評價（檢測檢驗）對象的技術(shù)秘密和商業(yè)秘密

不應(yīng)泄露被評價（檢測檢驗）對象的技術(shù)秘密和商業(yè)秘密

1.查安全評價報告；

2.通過當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)管部門、企業(yè)調(diào)查核實

無泄漏被評價對象技術(shù)秘密和商業(yè)秘密行為。

符合

四、過程（質(zhì)量）控制要求落實情況

24

是否建立過程控制體系并及時更新，體系文件與現(xiàn)有法律法規(guī)符合性情況

1.       建立過程控制手冊、程序文件、作業(yè)文件、過程控制記錄；

2.       體系相關(guān)文件應(yīng)符合現(xiàn)行法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求

3.       體系相關(guān)文件應(yīng)符合機構(gòu)實際業(yè)務(wù)需要

1.查過程控制體系文件及更新記錄

2.查過程控制檔案、記錄

1、公司于2017年5月制定了過程控制體系文件；

2、項目按照過程控制體系要求，記錄及檔案均完整齊全。

符合

25

是否建立風(fēng)險分析、合同評審等程序并有效運行

建立風(fēng)險分析、合同評審程序，合同簽訂前應(yīng)進行風(fēng)險分析，分析合格才能簽訂合同；

1.查過程控制體系文件

2.查過程控制檔案、記錄

1、建立有風(fēng)險分析、合同評審程序；

2、項目經(jīng)風(fēng)險分析、合同評審合格后簽訂合同，有記錄。

符合

26

是否明確成立項目組及項目組成員專業(yè)技術(shù)能力要求

明確成立項目組及項目組成員專業(yè)技術(shù)能力要求，并有效實施

1.查過程控制體系文件

2.查過程控制檔案、記錄

1、體系文件有相應(yīng)規(guī)定；

2、項目按規(guī)定執(zhí)行，有成立項目組記錄。

符合

27

是否建立報告審核程序，并有效實施

建立報告審核程序，審核人應(yīng)滿足專業(yè)技術(shù)能力要求，審核記錄完整，審核人應(yīng)簽字

1.查過程控制體系文件

2.查過程控制檔案、記錄

1、體系文件有報告審核程序；

2、項目按程序要求執(zhí)行，有相應(yīng)記錄。

符合

28

是否建立檔案管理制度，并有效實施

建立過程控制檔案管理制度，并有效實施

1.查過程控制體系文件

2.查過程控制檔案、記錄

1、制定有檔案管理制度；

2、按規(guī)定進行歸檔，項目檔案資料齊全。

符合

29

是否有效保存資料收集、現(xiàn)場勘查、現(xiàn)場影像資料等評價過程記錄

應(yīng)有效保存資料收集、現(xiàn)場勘查、現(xiàn)場影像資料等評價過程記錄

1.查過程控制體系文件

2.查過程控制檔案、記錄

3.查評價項目檔案

1、體系文件有相應(yīng)規(guī)定；

2、項目過程控制記錄完整齊全；

3、項目檔案資料完善。

符合

30

安全評價機構(gòu)應(yīng)按照過程控制程序編制安全評價報告

應(yīng)按確定的過程控制、作業(yè)文件等要求，編制評價報告

查項目檔案、評價報告，與過程控制文件比較核對

項目按照過程控制程序要求執(zhí)行。

符合

五、技術(shù)服務(wù)報告質(zhì)量情況

31

引用的法律、法規(guī)、規(guī)章和國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是否現(xiàn)行有效

1.評價報告引用的法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)準(zhǔn)確，并符合時效性要求；

2.引用的評價導(dǎo)則準(zhǔn)確，報告符合導(dǎo)則要求

1.查評價報告

2.查評價項目檔案

1、項目引用的法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)均為有效版本；

2、引用導(dǎo)則準(zhǔn)確。

符合

32

評價范圍、評價對象是否準(zhǔn)確清晰，是否存在重要裝置、設(shè)施、區(qū)域遺漏等

1.       評價范圍、評價對象準(zhǔn)確；

2.       重要裝置、設(shè)施、區(qū)域不應(yīng)遺漏；

查評價報告

項目評價范圍明確、評價對象清晰，無缺漏。

符合

33

危險有害因素辨識是否全面、準(zhǔn)確；重大危險源辨識是否準(zhǔn)確；屬安全生產(chǎn)重點監(jiān)管方面評價是否準(zhǔn)確；評價方法選擇是否恰當(dāng)；安全對策措施針對性、合理性情況

危險有害因素辨識、重大危險源辨識與評價、評價方法選擇、安全對策措施等，應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、評價導(dǎo)則、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求

查評價報告

本年度共完成1項安全預(yù)評價項目，項目危險有害因素辨識齊全、準(zhǔn)確，不涉及重大危險源，評價方法恰當(dāng)，對策措施合理、有針對性。

符合

34

法定檢測檢驗情況，報告支撐性附件情況

準(zhǔn)確分析法定檢測檢驗情況；報告支撐性附件應(yīng)有效、清晰、準(zhǔn)確

查評價報告

本年度共完成1項安全預(yù)評價項目，不涉及法定檢測檢驗資料。

--

35

安全隱患（存在問題）整改落實情況

安全隱患（存在問題）整改落實情況評價準(zhǔn)確，結(jié)論明確

查評價報告

本年度共完成1項安全預(yù)評價項目，針對可研中未明確和缺少的，我們提出了補充的對策措施。

--

36

評價結(jié)論是否客觀，表述明確

評價結(jié)論應(yīng)客觀、明確，不應(yīng)模糊不清

查評價報告

項目評價結(jié)論客觀、明確。

符合

37

是否存在因安全評價失誤而造成被評價企業(yè)（項目）發(fā)生事故

不應(yīng)存在因安全評價失誤而造成被評價企業(yè)（項目）發(fā)生事故

1.查現(xiàn)場開展工作記錄、影像資料

2.通過當(dāng)?shù)匕脖O(jiān)部門、被服務(wù)企業(yè)調(diào)查

不涉及此類情況。

符合

38

是否存在出具的評價結(jié)果錯誤，造成重大以上事故或者重大損失

不應(yīng)存在出具的評價結(jié)果錯誤，造成重大以上事故或者重大損失

1.查評價報告；

2.通過被評價對象、安全監(jiān)管部門等了解

不涉及此類情況。

符合

39

安全評價報告格式、內(nèi)容等與相關(guān)評價導(dǎo)則、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)符合性情況

安全評價報告應(yīng)符合相應(yīng)的評價導(dǎo)則、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求

查評價報告

安全評價報告格式、內(nèi)容等均按導(dǎo)則要求執(zhí)行，符合規(guī)定。

符合

40

是否存在安全評價報告與實際情況不符，或者評價報告存在重大疏漏

不應(yīng)存在

1.查安全評價報告；

2.通過當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)管部門、企業(yè)調(diào)查核實

不存在報告與實際情況不符，無重大疏漏現(xiàn)象。

符合

41

安全評價機構(gòu)是否出具虛假評價報告

不得出具虛假評價報告

1.查安全評價報告；

2.通過當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)管部門、企業(yè)調(diào)查核實

無出具虛假評價報告行為。

符合

六、業(yè)績上報與信息網(wǎng)上公開情況

42

是否按時、如實上報安全評價機構(gòu)和專業(yè)技術(shù)人員業(yè)績

按時、如實上報安全評價機構(gòu)和專業(yè)技術(shù)人員業(yè)績

查安全評價機構(gòu)和專業(yè)技術(shù)人員業(yè)績上報情況

機構(gòu)業(yè)績及人員業(yè)績均如實上報。

符合

41

是否建立網(wǎng)上公開平臺，按時在網(wǎng)上公開相關(guān)內(nèi)容

建立網(wǎng)上公開平臺，及時在網(wǎng)上公開機構(gòu)信息、評價報告等內(nèi)容

查機構(gòu)網(wǎng)站上網(wǎng)上公開情況

公司建立了網(wǎng)站，機構(gòu)信息、評價報告按要求在公司網(wǎng)站進行了公開。

符合

42

網(wǎng)上公開相關(guān)內(nèi)容是否符合要求；是否存在故意在網(wǎng)上公開虛假信息

1.網(wǎng)上公開的綜合信息主要包括：安全評價機構(gòu)的名稱、法定代表人、注冊資金、固定資產(chǎn)、注冊地址、辦公地址及聯(lián)系方式，安全評價機構(gòu)的簡要介紹、業(yè)務(wù)范圍、主要專業(yè)技術(shù)設(shè)備、設(shè)施，安全評價機構(gòu)的技術(shù)負責(zé)人、過程控制負責(zé)人、專職安全評價師、注冊安全工程師，為政府、公眾提供技術(shù)服務(wù)的情況，以及安全評價機構(gòu)認為需要網(wǎng)上公開的其他綜合信息。

2.網(wǎng)上公開的評價報告主要包括：安全評價項目名稱、簡介，安全評價項符合目組長、技術(shù)負責(zé)人、過程控制負責(zé)人，評價報告編制人、報告審核人，參與評價工作的安全評價師、注冊安全工程師、技術(shù)專家，到現(xiàn)場開展安全評價工作的人員名單、時間和主要任務(wù)，評價報告提交時間，以及安全評價機構(gòu)認為有必要公開的內(nèi)容

查機構(gòu)網(wǎng)站上網(wǎng)上公開內(nèi)容

以上信息均在公司網(wǎng)站進行了公開。

符合